網(wǎng)上平臺莫輕信 合法機構才可靠
非法證券活動(dòng)典型案例：
1、案例一：網(wǎng)絡(luò )新型案件
案情摘要
公安機關(guān)偵查發(fā)現，有不法分子以購買(mǎi)A公司原始股為名實(shí)施集資詐騙、傳銷(xiāo)等非法活動(dòng)。該公司網(wǎng)站自稱(chēng)，A公司附屬于北歐投資聯(lián)盟集團的環(huán)球服務(wù)平臺。聲稱(chēng)購買(mǎi)A公司的原始股票，股東將獲得幾十倍、上百倍的利潤。該公司還鼓勵參與者通過(guò)網(wǎng)絡(luò )發(fā)展下線(xiàn)，推薦他人參與。據了解，北京、遼寧、湖南、內蒙古、浙江等地均有群眾參與，并且多為退休老年人，涉案金額少則幾萬(wàn)元，多則幾十萬(wàn)元，一旦不法分子關(guān)閉網(wǎng)站、攜款潛逃，將會(huì )給投資者造成巨額經(jīng)濟損失。
風(fēng)險提示
此類(lèi)網(wǎng)絡(luò )投資詐騙一般具有以下兩個(gè)方面的特點(diǎn)：
一是投資的誘惑性。從事此類(lèi)網(wǎng)絡(luò )集資、傳銷(xiāo)的公司，往往聲稱(chēng)自己為國際知名跨國公司或其分支機構，同時(shí)，宣稱(chēng)其經(jīng)營(yíng)項目為能源開(kāi)發(fā)、黃金期貨、外匯交易等高收益高風(fēng)險項目，且公司擁有專(zhuān)業(yè)投資團隊可有效降低風(fēng)險，并聲稱(chēng)年回報率高，周期短，按天返利的機制，編造十分美好的誘人“錢(qián)景”，引誘投資者上當受騙。
二是網(wǎng)絡(luò )的虛擬性。不法分子在境內外利用網(wǎng)絡(luò )設局進(jìn)行行騙活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，其公司就是一個(gè)網(wǎng)站，而且服務(wù)器一般設在境外；公司的廣告宣傳完全在互聯(lián)網(wǎng)上進(jìn)行，資金往來(lái)依靠電子轉賬和網(wǎng)上支付。整個(gè)操作流程實(shí)現了全網(wǎng)絡(luò )化。網(wǎng)絡(luò )化特別容易使一些既缺乏金融知識又缺乏科技知識的老齡人群上當受騙。
不法分子借用從事境外證券交易活動(dòng)的方式，認為可以不受中國法律的約束和管制，掩蓋從事不法行為的真實(shí)目的，并以此來(lái)迷惑和欺騙群眾，逃避打擊。實(shí)際上，根據法律屬地管轄的原則，凡在我國境內從事任何活動(dòng)的一切國內外機構或個(gè)人，都要受到我國法律的約束，即使號稱(chēng)從事境外證券業(yè)務(wù)，未經(jīng)依法批準，其違法行為同樣會(huì )受到我國法律的制裁。
2、案例二：“山寨”合法機構網(wǎng)站
案情摘要
張某在某財經(jīng)網(wǎng)站發(fā)現一欄消息,標題是“揭幕明日即將拉升的股票”,點(diǎn)擊一看,是國內非常著(zhù)名的一家證券公司的網(wǎng)站,網(wǎng)站頂部寫(xiě)著(zhù)“公司經(jīng)過(guò)中國證監會(huì )批準”,并有電子版的批準證書(shū)。網(wǎng)站內容主要有“強力個(gè)股推薦”、“精確市場(chǎng)預測”、“實(shí)戰業(yè)績(jì)”、“漲停板股票服務(wù)”。張某撥打了網(wǎng)站底部顯示的手機號碼,業(yè)務(wù)員陳某說(shuō)公司實(shí)力很強,有專(zhuān)人研究分析股票,近期幾只大牛股都抓住了。于是張某心動(dòng)不已,按要求向一個(gè)戶(hù)名為“陳某”個(gè)人賬戶(hù)繳納了一個(gè)季度的服務(wù)費4380元,對方也傳真了一份已蓋章的服務(wù)合同,并口頭保證15個(gè)交易日獲利120%,總獲利不低于360%。但此后,按公司推薦的股票操作,卻只跌不漲,一周以后張某后悔,想討回服務(wù)費,但發(fā)現再也無(wú)法聯(lián)系到陳某,公司的電話(huà)也無(wú)人接聽(tīng)。
風(fēng)險提示
不法分子常常利用網(wǎng)絡(luò )平臺假冒合法證券公司設立山寨網(wǎng)站和冒牌機構,企圖魚(yú)目混珠,混淆視聽(tīng)。為誘騙投資者上當,不法分子還聲稱(chēng)公司經(jīng)過(guò)證券監督管理部門(mén)的批準,有的甚至刊登虛假的資質(zhì)證書(shū)。在收取投資者服務(wù)費時(shí),往往要求投資者將款項匯到個(gè)人銀行賬戶(hù)中。
合法證券投資咨詢(xún)機構提供咨詢(xún)服務(wù)一般要與客戶(hù)簽訂書(shū)面服務(wù)合同,對于那些不能提供書(shū)面服務(wù)合同或合同要件不齊備的證券投資咨詢(xún)服務(wù),投資者務(wù)必高度警惕。同時(shí),合法證券投資咨詢(xún)機構一般通過(guò)公司專(zhuān)用收款賬戶(hù)收取咨詢(xún)服務(wù)費,對于那些要求將錢(qián)打入個(gè)人銀行賬戶(hù)的證券咨詢(xún)活動(dòng),投資者更要格外小心。
此外，實(shí)踐中還有不法分子假冒證監會(huì )、證券交易所名義,以彌補投資者虧損為名進(jìn)行詐騙，大家一定要加強防范。
3、案例三：“神奇”軟件藏陷阱
案情摘要
“××軟件是我們公司匯集國內金融、科技精英，投入巨資開(kāi)發(fā)的高科技產(chǎn)品，可以第一時(shí)間實(shí)時(shí)跟蹤國內全部股票走勢，并自動(dòng)發(fā)出買(mǎi)賣(mài)點(diǎn)信號，操作簡(jiǎn)單，選股精準。不但如此，用戶(hù)還可以享受資深投資顧問(wèn)一對一的服務(wù)，很多客戶(hù)都已獲利不菲?！?/span>
2008年上半年，投資者朱某在瀏覽網(wǎng)站時(shí)，發(fā)現了成都某網(wǎng)絡(luò )科技公司上述關(guān)于“某股票資訊終端”的產(chǎn)品宣傳。通過(guò)進(jìn)一步接觸，朱某了解到，公司軟件按股票走勢準確度和售后一對一咨詢(xún)服務(wù)內容不同劃分為若干等級，其中“絕密計劃”等級收費逾十萬(wàn)，由公司“王牌投資總監”親自指導操作。在“神奇”的“高科技軟件”光環(huán)下，在公司“轟炸式”營(yíng)銷(xiāo)攻勢下，在公司“貼心”服務(wù)的承諾下，朱某動(dòng)搖了，交費11萬(wàn)余元，成為了該公司的軟件用戶(hù)。
此后，朱某拿到的軟件卻沒(méi)有帶來(lái)預期的收益，賬戶(hù)經(jīng)所謂的“王牌投資總監”實(shí)盤(pán)指導后甚至出現了嚴重虧損。公司當初信誓旦旦的收益承諾，事后看來(lái)只不過(guò)是打著(zhù)神奇高科技軟件旗號的又一起非法證券活動(dòng)。
風(fēng)險提示
經(jīng)查實(shí)，該公司的炒股軟件，不過(guò)是在現有行情軟件基礎上簡(jiǎn)單改動(dòng)的粗制濫造品。公司明里以銷(xiāo)售軟件為名，實(shí)質(zhì)卻是未經(jīng)證監會(huì )許可，非法從事證券投資咨詢(xún)活動(dòng)。最終公司的非法行為被依法取締，并由證券監管部門(mén)移送公安機關(guān)處理。
